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国盛资管多人被罚
深圳证监局发布两张罚单，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问题。共计7人被罚。
公司业绩不佳
由于过去两年母公司被证监会接管，同时面临股东对资本回报的要求、发展创新化、产品多元化等多方面挑战，国盛资管近年来表现不佳，净利润亏损，直至今年上半年仍未扭亏。
违规行为严重
根据深圳证监局的披露，国盛证券资产管理有限公司部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反相关规定。7人被罚，其中5人被出具警示函，2人采取监管谈话的监督管理措施。
公司未来发展可期
随着江西国资入驻国盛证券，国盛证券及其子公司未来发展可期。江西江投是江西省大型国有全资企业，资本实力雄厚，与国盛证券及其子公司有较大业务合作前景。同时，随着国盛证券恢复正常经营，国盛证券及其子公司有望摆脱过去几年评级过低、业务合作受限、融资渠道受阻等困难局面。
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