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11月15日，浙江证监局披露了一则《关于对申港证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》的公告。申港证券此次被罚原因为员工违规荐股，当事人也被证监局出具警示函。
经查，申港证券员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为。浙江证监局表示，上述行为反映出申港证券对员工从业资格、执业行为管理不到位等问题，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，而违规当事人赵威震也被责令改正并记入证券期货市场诚信档案。
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