投资者保护相关知识竞答，投资者保护条例

投资者保护分为哪几个方面

1、保守投资者利益：在为投资者提供服务时，证券从业人员应当以投资者的利益为先，不得将自身利益凌驾于投资者之上，不得违规谋取私利。

2、提供投资者教育 投资者教育是投资者保护的重要组成部分。通过提供投资者教育，投资者可以了解投资的基本知识和技能，学习如何评估投资产品的风险和回报，并了解如何制定合理的投资策略。

3、投资者保护的理念和宗旨，贯彻于证券发行、上市、交易、信息披露、监管等各个层面、各个环节。

4、向主管机关投诉争议双方无法就有关问题达成一致的，可以向主管机关投诉。

【上交所投教】新《证券法》投资者保护制度知多少

1、新《证券法》设立投资者保护专章，作出了许多颇有亮点的安排。

2、投资者保护的理念和宗旨，贯彻于证券发行、上市、交易、信息披露、监管等各个层面、各个环节。

3、在此背景下，修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）第92条建立了债券持有人会议和债券受托管理人制度，形成了关于债券投资者保护的核心制度规范。

4、修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）在“投资者保护”专章新增了关于公开征集股东权利制度的规定，体现了立法层面对公开征集上市公司股东权利的重视。

5、可以说，普通投资者的范围非常广，只要不符合专业投资者条件的就是普通投资者。因普通投资者专业知识所限及信息不对称等因素，新证券法及管理办法均规定了对普通投资者的特别保护。

根据证券法律制度的规定,下列关于投资者保护制度的说法中正确的是...

1、选项A错误：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

2、（1）选项B：对“普通”投资者实行证券公司自证清白制度，“专业”投资者不适用该制度；（2）选项C：禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利；（3）选项D：债券受托管理人由“发行人”为债券持有人聘请。

3、【答案】：B、D “证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对“普通”投资者的加强保护，并不适用于专业投资者。

4、选项B：上市公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益；选项D：为公司债券提供保证担保的，应当为“连带责任保证”。

根据证券法律制度的规定,关于投资者保护制度,下列表述正确的有...

选项A错误：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

选项A，“证券公司”依法承担适当性管理义务；选项B，普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合规定，不存在误导、欺诈等情形；选项C，投资者保护机构禁止以“有偿方式”公开征集股东权利。

“证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对“普通”投资者的加强保护，并不适用于专业投资者。

下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有( )。A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。