期货投资者适当性知识样题，期货投资适当性知识测试平台

在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估...

A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。

第三节 投资经历评估第二十八条 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

【期货百科】之十:交易者适当性(上)

投资者适当性和交易者适当性的区别？如果把整个期货市场投资品种看做是一个游乐场的所有项目的话，那“投资者适当性”就相当于是游乐场门票，有了门票才可以进场游玩。

期货投资者适当性制度 期货投资者适当性制度是根据期货具体的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

年12月，中国证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法”），并于2017年7月1日起施行。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责...

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。 期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

由此，建立了监管部门确立底线要求、行业协会规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的产品分级体系，既给予经营机构必要的空间，又有效防止产品风险被低估而侵害投资者权益。

二是明确了产品分级的底线要求和职责分工，建立层层把关、严控风险的产品分级机制。三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务，全面从严规范相关行为。

【答案】：D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

期货从业人员的下列做法中,不符合期货投资者适当性要求的是...

【答案】：D 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第16条的规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引 》第八条：期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

【期货百科】之九:浅说投资者适当性评估

年12月，中国证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法”），并于2017年7月1日起施行。

期货适当性评估的作用是评估投资者风险承受能力，等级C1-C5；期权、原油、中金期货和期权客户适当性必须是CC5或专业投资者；铁矿、PTA、20号胶、低硫燃料油客户适当性必须是CCC5或专业投资者。

目前，中国证监会开展的风险承受能力评估，评级结果有效，一般有效期为2年。 如果您有新评论，请使用最新评分。 期货适宜性测试的有效期是多久，目前，中国证监会开展的风险承受能力评估，评级结果有效，一般在2年内。

起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。

投资者适当性和交易者适当性的区别？如果把整个期货市场投资品种看做是一个游乐场的所有项目的话，那“投资者适当性”就相当于是游乐场门票，有了门票才可以进场游玩。

证券期货投资者适当性管理办法第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确...

1、【答案】：A，C AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。

2、AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。

3、【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十八条至第三十一条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

4、【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十五条至第二十七条规定。

5、【错误】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。