主要介绍各项法规、法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容更多。考生可根据自身情况决定先报哪个科目，一般来说，选择先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规会多一点。
证券市场的主体 证券市场的主体是指参与证券市场的各类法律主体，包括证券发行人、投资者、中介机构、交易场所以及自律性组织和监管机构等。①证券发行人，包括公司、企业、金融机构和政府部门等。
证券从业考试各科目考点内容有哪些？证券市场基本法律法规《证券市场基本法律法规》科目主要考查法律法规、业务规范、违法违规行为等知识点，涉及范围广且杂，需要考生理解性记忆知识点。
证券从业资格考试科目特点证券市场基本法律法规：《证券市场基本法律法规》科目主要考查法律法规、业务规范、违法违规行为等知识点，涉及范围广且杂，需要考生理解性记忆知识点。
1、第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。
2、中华人民共和国证券投资基金法是2003年10月28日十届全国人大常委会第5次会议通过，自2004年6月1日起施行。现行版本为2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修正。
3、您好，中华人民共和国证券投资基金法是2002年10月28日十届全国人大常委会第5次会议通过，自2004年6月1日起施行。现行版本为2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修正版。
4、年12月28日由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于修订通过，自2013年6月1日起施行。 2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修正。
5、《证券法》和《证券投资基金法》是法律补充关系，即《证券投资基金法》未规定的，适用《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
1、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。
2、为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。
3、你好，在公司不出示公司的账簿时证监会认为公司违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的话就会按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
4、其中，《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第六项规定：证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
股权投资 基金法律 法规 有哪些 股权投资（一般长期）是指通过投资拥有被投资单位的股权，投资企业成为被投资单位的股东，按所持股份比例享有权益并承担责任。
私募股权投资管理办法的内容是：私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额等；私募股权投资应当遵循自愿、公平、诚实信用原则。
股权投资母基金”。由于国内绝大多数的私募基金无法满足每个投资者1000万元的最低出资额要求，因而“股权投资母基金”成为最后的救命稻草。业界有不少人预测，2864号文将使得母基金作为机构投资者在中国迎来飞速发展的春天。
由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
【答案】：D目前我国证券法的直接渊源包括：（1）基本法律。主要有《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《刑法》。（2）行政法规。包括《股票发行与管理暂行条例》。（3）部门规章。（4）自律组织规则。（5）司法解释。
【答案】：B 《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。
第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。
通常在民法典以外还制定了商法典，如法国、德国等国。《民法典》第一条__为了保护民事主体的合法权益，调整民事关系，维护社会和经济秩序，适应中国特色社会主义发展要求，弘扬社会主义核心价值观，根据宪法，制定本法。
担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。
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