1、该了解投资者的信息一般分为两部分：（1）资金来源合法程度确认。根据国家反洗钱的相关规定，任何金融机构只能接受合格投资者由合法收入而来的资金作为投资资本。
2、透明原则：代理销售理财产品时，应当向投资者提供充分的信息，包括产品的风险、预期收益、费用等，确保投资者能够全面了解产品并做出明智的投资决策。
3、提供充分信息：证券经营机构应该提供充分、准确、及时的投资信息，包括市场状况、公司财务状况、投资风险等，确保投资者能够基于全面的信息做出明智的投资决策。
4、经营机构首先应当了解必要的投资者信息，按照《办法》规定的标准，对投资者进行专业与普通的基本分类，在两类之下还应再做细分，以便提供更具针对性的服务。
5、新证券法第88条规定：“证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。”这是要求证券公司全面评估投资者的体现。
1、综合题是客观选择题。期货从业资格考试所有考试试题都是客观选择题，考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”。
2、期货从业资格考试中的综合题是指选择题。考试类型：1 、考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。2 、每科试题量为155道，满分100，60分为及格。3 、每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。
3、期货从业资格考试科目为：期货基础知识、期货法律法规、期货投资分析。每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。每科满分100分，60分为及格线。
4、综合题：共20题，每小题1分，共20分；选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。期货法律法规题型及分值 单选题：共60题，每小题0.5分，共30分；选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
5、期货从业人员资格考试考“期货基础知识”、“期货法律法规”和“期货投资分析”三个科目。每个科目题型有四种，分别是单项选择题、多项选择题、判断题、综合题。
6、综合题：共20题，每小题1分，共20分；选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。期货从业考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。《期货基础知识》每科试题量为140道，满分100，60分为及格。
通过证券交易软件开通 如果满足以上条件，可到证券交易软件中的“业务办理”中，找到“开通北交所权限”。点击“开通北交所权限”，会弹出相关提示，判断你是否符合要求。然后，会弹出北交所交易基础知识问卷。
海通证券在e海通财APP中上线了“北交所预约”模块。北交所股票交易的“准入门槛”是“20个交易日日均证券资产50万元+2年交易经验”。满足准入门槛的可以去E海通财APP上申请开户。
知识测评通过后，按照页面指示操作，然后提交申请，在成功提交申请后，再次进入可查询审核进度。一般情况下而言，各大券商APP内可办理北交所交易权限开通的时间，为交易日的上午9时至下午3时30分。
北交所开户首先要符合开户条件，需要满足的条件如下：申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；参与证券交易24个月以上。
1、股票期权交易实际上是一种股票权利的买卖，一定股票期权的买卖双方可以在规定的期限内以期权合约规定的好价格，随时向自己股票的买卖双方买卖一定数量的一种股票，而不考虑股票市场价格的波动程度。
2、股票期权交易是指期权交易的买方与卖方经过协商之后以支付一定的期权费为权利金，取得一种在一定期限内按协定价格购买或出售一定数额股票的权利。买入认购期权等于看涨，买入认沽期权等于看跌。
3、股票期权的买卖交易流程如下：买进一定敲定价格的看涨期权，在支付一笔很少权利金后，便可享有买入相关期货的权利。
4、股票期权的交易时间为每个交易日9：15至9：29：30至11：30、13：00至15：00。其中，9：15至9：25为开盘集合竞价时间，14：57-15：00为收盘集合竞价时间，其余时段为连续竞价时间，本规则另有规定的除外。
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