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投资者适当性知识竞答,投资者适当性管理暂行办法

中国财富网 2024-01-26 12:58 投资 41 0

在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的...

1、【答案】:A,C AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定,期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。

2、【答案】:B,D 【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四条和第五条规定。

3、股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求、一般法人及特殊法人投资者的特殊要求等,不包括交易规模及自有资金要求。

4、一是规定股票期权交易实行投资者适当性管理制度,并要求证券交易所制定具体标准和实施指引。

5、第三条投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。

6、促进股指期货市场功能的正常发挥,实现市场的平稳运行。

基金募集机构在实施投资者适当性的过程应当遵循哪些指导原则

第四条 投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

信息透明原则:基金公司应当向投资者提供充分、准确、及时的基金信息,包括基金的投资策略、风险收益特征、费用等,确保投资者了解基金产品的性质和风险。

第一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定,制定本指引。

四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度,组织推动投资者教育相关工作,建立常态化的投资者意见征求机制,并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章...

1、各会员单位 :为了配合国债期货上市,与证监会新修订的《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》相衔接,协会修改了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》 。

2、同时,设置了“举证责任倒置”机制,当普通投资者与证券公司发生纠纷后,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。如果证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

3、第一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定,制定本指引。

1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件...

具有6个月以上的证券交易经验。不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件是具有6个月以上的证券交易经验,应当符合的条件包括:一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。

参与证券交易24个月以上不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件。通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件。

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

科创板业务中,通过限价申报买卖时,单笔申报数量应不超过();通过市价申报买卖时,单笔申报数量应不超过()。答案:10万股;5万股。以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。


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