1、金融证券，是由银行及非银行金融机构来发行的证券，指单位（包括家庭、企业或政府）的消费和支出大于当前收入所开出的借据或收据，也包括金融行业和证券行业类的问题汇总，如股票、债券等。
2、非系统性风险是与整个股票市场或者整个期货市场或外汇市场等相关金融投机市场波动无关的风险，是指某些因素的变化造成单只股票价格或者单只期货、外汇品种以及其他金融衍生品种下跌，从而给有价证券持有人带来损失的可能性。
3、股票是有价证券的一种主要形式。根据我国《公司法》的规定，是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。从这个意义中可以看出：第一，股票的签发主体是股份有限公司。
4、债券的定义 （1）概念：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
1、一）资产证券化的定义、主要种类 资产证券化的定义 以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。
2、指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持，通过结构化设计进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券（Asset-backed Securities，ABS）的过程。它是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
3、在此基础上把这组资产所产生的未来现金流的收益权转变为可以在金融市场上流动、信用等级较高的债券型证券进行发行的过程。
4、资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持，通过结构化设计进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券（Asset-backed Securities， ABS）的过程。
1、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
2、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
3、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。
1、金融理论与实务自考重点章节是：第十二章 货币供给与货币需求和第十四章 货币政策。
2、金融是信用货币出现以后形成的一个经济范畴，它和信用是两个不同的概念：（1）金融不包括实物借贷而专指货币资金的融通（狭义金融），人们除了通过借贷货币融通资金之外，还以发行股票的方式来融通资金。
3、掉期交易和远期交易是具有代表性的柜台交易的衍生产品。据统计，在金融衍生产品的持仓量中，按交易形态分类，远期交易的持仓量最大，占整体持仓量的42％，以下依次是掉期（27％）、期货（18％）和期权（13％）。
4、金融工具：又称信用工具，它是证明债权债务关系，并据以进行货币资金交易的合法凭证。 股票：一种有价证券，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
5、税法与会计准则：占总分的20%，包括企业所得税法、个人所得税法、增值税法、企业会计准则、小企业会计准则等内容。财政金融基础知识：占总分的10%，包括货币银行学、国际金融市场、财政政策等内容。
6、金融投资理财基础知识包括以下几个方面： 理财目标的设定：首先需要明确自己的理财目标，比如长期投资还是短期投资，收益预期是多少，风险承受能力如何等。这样才能制定出适合自己的投资计划。
第一，基本分析流派， 注重价值价格的偏离的调整。第二，技术分析流派。 注重供求均衡状态的偏离和调整。第三，市场行为分析流派。
相反理论――要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致。在市场投资者爆满时出场，在投资者稀少时入场。 相反理论的出发点：证券市场本身并不创造新价值，甚至减值。不可能多数人获利。
证券投资的基本面分析包含宏观经济分析、行业现状分析和公司分析。
考试难度较大，需要考生具备扎实的金融知识和分析能力。证券分析师的职责证券分析师是金融行业的重要职业之一，主要负责对证券市场进行分析和研究，为投资者提供投资建议和决策支持。
分析价格变动的中长期趋势；研究价格变动的根本原因；分析的是宏观性因素。基本分析的优点 能够比较全面地把握证券价格的基本走势；应用起来相对简单。
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